Vào ngày 24 tháng 1 năm 2024, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ trình một báo cáo tình trạng chung trong vụ kiện chống lại Binance Holdings Ltd., sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới. Trong báo cáo, SEC tuyên bố rằng Binance vẫn chưa cung cấp một số tài liệu quan trọng mà cơ quan quản lý cho là cần thiết cho vụ việc.
Cụ thể, SEC yêu cầu Binance cung cấp các tài liệu sau:
- Tất cả các tài liệu liên quan đến việc phát triển, quản lý và vận hành các sản phẩm và dịch vụ tiền điện tử của Binance tại Hoa Kỳ.
- Tất cả các tài liệu liên quan đến việc Binance thu thập và sử dụng dữ liệu của khách hàng Hoa Kỳ.
- Tất cả các tài liệu liên quan đến việc Binance quản lý rủi ro và tuân thủ quy định.
SEC cho biết Binance đã cung cấp một số tài liệu, nhưng cơ quan quản lý vẫn chưa nhận được tất cả các tài liệu mà họ yêu cầu. SEC đã yêu cầu Binance cung cấp đầy đủ các tài liệu này trước ngày 1 tháng 3 năm 2024.
Vụ kiện của SEC chống lại Binance được khởi xướng vào tháng 6 năm 2023. SEC cáo buộc Binance đã niêm yết trái phép các chứng khoán chưa đăng ký dưới dạng nhiều loại tiền điện tử khác nhau để các nhà đầu tư Hoa Kỳ giao dịch và đầu tư. Binance đã bác bỏ các cáo buộc của SEC và cho rằng cơ quan này đã vượt quá thẩm quyền của mình khi điều tiết tài sản tiền điện tử.
Việc Binance không cung cấp đầy đủ các tài liệu theo yêu cầu của SEC có thể gây bất lợi cho sàn giao dịch trong vụ kiện. SEC có thể sử dụng việc này để lập luận rằng Binance đang cố gắng che giấu thông tin quan trọng liên quan đến vụ việc.
Tương lai của vụ kiện giữa SEC và Binance vẫn còn chưa rõ ràng. Nếu SEC giành chiến thắng, Binance có thể phải đối mặt với các hình phạt nặng nề, bao gồm tiền phạt và đình chỉ hoạt động tại Hoa Kỳ.